一证券经纪人违规借用他人账户炒股12年，累计亏损200万，还被罚

　　新疆证监局发布行政处罚决定书〔2022〕4号，对一名证券经纪人违规借用他人股票帐户进行处罚。决定书显示，。。

　　刘瑾就职于华融证券库尔勒文化路证券营业部，为证券经纪人。

　　湖南证监局发布公告称，方正证券吉首人民路证券营业部负责人、总经理徐某业，存在借用他人名义买卖股票的行为，湖南证监局对徐伟业采取监管谈话的行政监管措施。而方正证券因未能严格规范工作人员执业行为，未能及时发现并采取有效措施予以纠正等问题，湖南证监局对其采取责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告措施的决定。

　　此外，值得一提的是，在新证券法下，不但证券从业者违规借用他人账户炒股违法，出借人的行为也违反了证券法。

　　第五十八条明确规定：任何单位和个人不得违反规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。

　　第一百九十五条则指出，违反本法第五十八条的规定，。

　　此外，从实操层面来看，已有相关当事人因违规出借账户而蒙受损失。

　　2020年，对一则涉及出借账户的案件判决进行了报道。

　　在该案中，庄某出本金3200万元，李某作为配资的出资方提供一定比例资金及5个股票账户供庄某炒股。此后，李某悄悄修改了这5个股票账户的密码，并拒不归还庄某本金，庄某遂诉至法院。

　　5名股票账户所有者辩称，他们并非适格被告，法院应裁定驳回原告的起诉。

　　但法院认为，依照新证券法第五十八条的规定，任何单位和个人不得违反规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。上述5人明知自己证券账户出借给他人从事证券交易，对此存在过错，同时他们均应知晓汇入其证券账户的保证金并非本人所有，其实际控制占有原告庄某的相关财产，该过错与被告李某依法无法向原告方返还部分的损失存在因果关系，故其对此损失应承担赔偿责任，赔偿的范围以其证券账户收到保证金及该账户产生相应的利润为限。

　　王砚丹

　　段炼 何剑岭 杜恒峰 杜波

　　程鹏

　　封面：摄图网_500369454

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