因操作失误，西部证券新股询价报出960元天价！券商因新股而犯低

　　公司资产总额为43.90亿元，归属母公司股东的所有者权益为26.28亿元。2021年，公司实现营业收入26.89亿元，归属于母公司股东的净利润为3.98亿元，扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润3.92亿元。本次IPO，思特威拟公开发行4001万股，募资将用于研发中心设备与系统建设、CMOS图像传感器芯片升级及产业化等项目。

　　中国证监会、沪深交易所、中国证券业协会同步发布了注册制下发行承销一系列规则调整方案，通过完善高价剔除比例、取消定价突破“四数孰低值”时需延迟发行的要求、加强询价报价行为监管等措施，促进买卖双方均衡博弈，提升发行定价市场化水平。

　　在新的询价机制下，市场各方正处于一个新的适应和博弈阶段。Wind资讯统计数据显示，截至4月底，A股市场共有121只新股上市，按照首日收盘价计算，有36只新股上市首日破发，破发率为29.75%。

　　但根据西部证券的回应，此报价非公司本意，可谓是犯了低级错误。

　　5月10日傍晚， 西部证券相关人士在微信上回应，称报价高达960元，是因交易出现操作失误，致使报价出现错误。对此，公司高度重视，以后将避免出现类似操作失误事件的发生。他同时表示，公司态度诚恳，积极接受监督。

　　虽然报价被高价剔除，西部证券此举未对思特威发行产生实质影响，但券商在新股上犯低级错误，也并非头一遭。

　　2019年7月，银河证券应申购科创板新股天准科技640万股，实际申购数量为0。根据天准科技发行价为25.5元/股计算，银河证券弃购金额为1.63亿元。在当时引起市场广泛关注。

　　根据，网下投资者参与科创板首发股票网下报价后，不得存在“提供有效报价但未参与申购或未足额申购”的行为。之后银河证券自营账户因此被限制网下打新六个月。而银河证券也对该事进行了回应，表示公司党委连夜召开紧急会议，给予交易主管、团队负责人撤职并降级处分，调离投资岗位；给予新股信息员、交易员诫勉谈话等；同时对自营投资总部总经理、交易主管分别给予党内警告、严重警告处分。公司党委要求公司业务条线负责人向公司党委作出检查，全面加强条线月，红塔证券自营账户也因在科创板“赛科希德”新股发行项目网下申购过程中弃购，被视为存在违反规定的情形，而被限制打新六个月。

　　尽管本次西部证券报价过高似乎未造成实质影响，但值得一提的是，今年一季度公司业绩乏善可陈。根据2022年一季报，西部证券今年前三个月实现归属于上市公司股东的净利润-1685万元，同比由盈转亏。