中证协启动今年券商投行工作底稿电子化管理系统建设评价工作：“

　　从券商处中证协日前启动2022年度证券公司投资银行类业务工作底稿电子化管理系统建设评价工作，券商需于2022年5月5日~13日向协会报送自评得分及证明材料。

　　证监会发布了；2021年11月19日，证监会拟对和进行修订。其核心均是在注册制下，压实中介机构责任，提高信披质量。

　　而从监管开出的罚单来看，投行业务也是“重灾区”，其中不乏涉及底稿质量的问题。

　　如2021年，新时代证券因在推荐青岛亨达股份有限公司挂牌过程中未按规定开展现场检查，在持续督导过程中未按规定制作工作底稿而收到罚单。今年1月，安信证券收到8张罚单，原因是在开展亚太药业2015年重大资产购买项目、2019年公开发行可转换公司债券项目中未勤勉尽责，未能对亚太药业信息披露文件的真实性、准确性进行充分核查和验证，尽职调查不充分，未按规定履行持续督导义务，内部质量控制不完善。

　　目前来看，今年以来对投行震动最大的依然应该是乐视网余波。近期，山西证券公告，因中德证券在乐视网2016年非公开发行保荐业务中存在未完整获取和编制前十大客户销售情况以及未对业务发生的真实性进行有效核查。证监会拟决定对中德证券给予警告，没收业务收入566.04万元，并处以1132.08万元罚款；对两名保荐代表人进行警告，并分别处以15万元罚款。

　　此外，因乐视网IPO中的责任，深圳证监局于近日向平安证券下达了行政监管措施事先告知书，拟对平安证券责令改正并暂停保荐机构资格三个月。