1号罚单！东吴证券涉两定增项目被罚没超1336万元

　　600898)项目中，经中国证监会查明，东吴证券为国美通讯2020年非公开发行股票提供保荐服务，在执业过程中未勤勉尽责，出具的项目，没收保荐业务收入94.34万元，并处以100万元罚款，没收承销业务所得471.70万元，并处以50万元罚款；针对紫鑫药业项目，没收保荐业务收入206.80万元，并处以413.60万元罚款。

　　也处在退市边缘。公司股价自2024年12月24日以来，已连续跌停。截至1月8日收盘，其总市值为2.34亿元，已连续18个交易日低于5亿元。即使后续2个交易日连续涨停，也将因市值连续20个交易日低于5亿元而触及交易类强制退市。

　　下发行政处罚决定书。经查明，国美通讯2020年、2021年年度报告存在虚假记载，2020年非公开发行的相关文件引用了虚假贸易业务收入数据，存在虚假记载，构成欺诈发行。最终，国美通讯被处以罚款2156万元，加上相关涉事人员的罚款，合计被罚金额为3396万元。其中，宋林林、宋火红、郭晨分别作为国美通讯的董事长、总经理、财务总监，在涉案活动中起主要作用，行为恶劣，除了各自被处以300万元罚款外，还被采取10年市场禁入措施。

　　2024年投行业务收入下滑

　　值得一提的是，2024年，东吴证券投行业务收入有所下滑。半年报显示，其投行业务实现营业收入3.64亿元，同比减少45.98%。三季报显示，2024年前三季度实现投行业务手续费净收入5.14亿元，较上年同期下降43.39%。

　　此外，

　　还2024年4月，东吴证券因在金通灵2021年非公开发行债券项目中未勤勉尽责，存在内核意见跟踪落实不充分、工作底稿不完善等情况，收到江苏证监局下发的警示函。