上海知名财经主持人被罚13亿元！

　　其中有一起证券市场案，上海知名主持人廖某强利用其影响力，先行建仓，再公开荐股，进而反向卖出的方式从股票、期货交易中直接攫取收益。

　　2015年3月至11月，廖某强利用其知名证券节目主持人的影响力，在其微博、博客上公开评价、推荐股票，在推荐前控制使用包括其本人账户在内的13个证券账户先行买入相关股票，并在荐股后的当日或次日集中卖出，牟取短期价差。

　　公开资料显示，廖某强，曾任上海第一财经节目主持人，天津人民《今日证券》特邀嘉宾，主持专栏节目《股市廖聊》，上海金融学院、上海交通学院客座教授，创办《财金龙门阵》《强式出击》两档王牌财经节目。

　　据上海市经济犯罪总队2019年7月15日通报，原财经节目主持人廖某强胞兄等人，非法从事证券、期货投资咨询业务，非法获利金额巨大，已被依法刑事。廖某强利用其知名证券节目主持人的影响力，通过先行建仓、公开荐股、反向卖出系列行为市场，非法获取巨额，严重损害资本市场公开、公平、原则。

　　按照证监会对廖某强的行政处罚决定书，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零的，证监会决定对廖某强违法所得4310.47万元，并处8620.95万元罚款。合计罚没约元。

　　事实上，几家涉及知识付费增值服务的平台都已出手严管付费荐股行为。近期，多个平台已加强对荐股行为的严管。付费知识平台小红圈、知识星球相继清理非法荐股圈子。此前，微博对V+会员也发布了相关规范，严禁财经博主在付费产品中进行荐股。

　　8月26日，经调查发现，微博平台上依旧有财经博主在其V+会员付费内容里发布详细股票名称和代码，包括但不限于付费文章、付费片以及专属粉丝群。

　　据了解，除了通过微博平台与粉丝建立联系，财经博主也会将粉丝引流至站外社交平台，如微信、QQ进行“交流学习”。

　　通过对“股票”“牛股”等关键词进行搜索，经调查发现，QQ上也存在大量以交流、推荐股票为核心的群组，这些群聊没有设置进入门槛，提交加群申请和收到成功入群通知无缝衔接。但加群后发现这些只是“中转群”，在通知入群的同时，客服会以“此群为接待群”“此群潜伏的业务号较多影响正常聊天”为由，通知新进者添加新的“高手活跃群”或“交流群”等。为了保持“中转群”持续运转，管理员还会将已添加新群的用户移出群聊。

　　此外，小红圈、知识星球等知识付费平台的也存在相当数量的荐股信息。在小红圈，有圈主组建圈子称，“股道即为，万法归于心法。加入本圈，听金学伟谈股论道。”该圈子收费为1999元/年，目前已有超过500位。也有圈主组建圈子分享股票、基金投资及思，回答粉丝股票买卖持有等问题。

　　“从事证券投资咨询业务的人员，必须取得证券投资咨询从业资格，并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构。”浙江大学光华院互联法律研究中心主任高艳东介绍，通过平台付费荐股的行为，属于以个人名义开展证券投资顾问等业务、谋取利益的行为，行为人不具有证券投资咨询从业资格，违反《证券法》、《证券业从业人员资格管理办法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》等相关。

　　最高人民院委员郑新俭在11月6日的会上表示，下一步，将进一步密切与证券期货监管等有关部门的协作配合，更好地发挥职能作用，持续加大对财务造假、内幕交易、市场等危害证券期货市场秩序犯罪的惩治力度，为资本市场发展提供有力司法保障。