中基协密集对6家私募发布罚单

时间：2023-05-16 18:55:14

　　每经AI快讯，近日，中国证券投资基金业协会密集发布罚单，在其对6家私募及10位相关负责人发布纪律处分决定书。被罚机构包括：丰圣财富资产管理有限公司存在违规划转资金、未能及时向协会履行报告义务等行为。蜂巢股权投资基金管理（大连）有限公司存在未履行谨慎勤勉义务、员工人数不符合私募基金管理人登记要求的违规行为。上海百瑞资产管理有限公司存在变相向投资者承诺保本保收益的违规行为。荣瑞投资基金管理（北京）有限公司存在向协会提供与事实不符的管理人登记法律意见书的违规行为。信泉和业（济南）私募基金管理有限公司存在未向投资者披露可能存在的利益冲突情况、未按照基金合同履行投资者适当性义务的违规行为。而广东领新私募证券基金管理有限公司存在未按照合同约定采取风险控制措施进行止损以及违规向投资者承诺保本保收益等行为。（界面）

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