证监会发布《证券经纪业务管理办法》，明确未经核准持牌展业构成

　　天津证监局发文称，王津彬在华福证券天津吴家窑大街营业部任职期间，存在以下违规行为：一是向客户传递的宣传推介材料及有关信息，不是由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。二是替客户办理证券认购、交易。三是不具有证券投资咨询执业资格，违规向客户推荐股票。因此对其采取出具警示函措施的决定.

　　江西证监局发布公告称，由于申万宏源证券有限公司南昌县澄湖北大道证券营业部原经纪人黄霞在营业部任职期间，存在违规操作客户证券账户的行为，因此对该营业部以及黄霞采取出具警示函的行政监管措施。江西证监局指出，上述行为反映营业部对经纪人的合规管理不到位，营业部应健全完善内部控制机制，切实加强合规管理，规范从业人员执业行为。

　　根据中证协发布的2020版修订，经纪人展业过程中主要有九大禁止事项：

　　替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；

　　提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；

　　与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；

　　采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；

　　泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；

　　为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；

　　为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；