近日,基金终止运行的合同条款又从简单变为了复杂,这是为什么呢?
共有57只基金在7月召开了持有人大会。这就相当于在7月的23个工作日里,每日至少有超过两只基金在开持有人大会。而上一次的高峰则是出现在2022年8月,当月召开持有人大会的基金数量超过了60只。如果从会议登记起始日来看,7月12日和7月15日则是高峰期,均有6只基金选择召开持有人大会。
值得注意的是,除去常见的持续运作、终止基金合同、调低费率等常见议案,7月共有18只基金发布了基金合同终止条款议案,占当月召开基金持有人大会总数的三成。而修改的方向也出奇一致:天弘中证1000增强策略ETF发布公告,以7月1日为权益登记日,7月3日为持有人大会的起始投票日。审议的修改合同终止条款就包括“第五部分基金备案”中“三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模”,由原表述“连续50个工作日出现前述情形的,本基金应当按照本基金合同的约定程序进行清算并终止,且无需召开基金份额持有人大会”,修改为“连续60个工作日出现前述情形的,基金管理人应当在10个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案,如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并于6个月内召集基金份额持有人大会”。
7月26日,南方中证全指计算机ETF发布公告,将于当日开启持有人大会,审核的也是修改基金合同中类似条款。而南方竞争优势也宣布于当日召开持有人大会审核基金合同终止条款的议案。
此外,民生加银恒裕基金、中银永利半年定开债、鑫元全利一年定开等多只基金也都宣布了修改基金合同条款。
该基金资产净值已连续45个工作日低于5000万元,可能触发基金合同终止情形。
值得注意的是,鑫元全利一年定开基金、民生加银恒裕以及中银永利半年基金,截至二季度末的合计规模都在1亿元以上,分别为9.85亿元、3.09亿元、1.64亿元。
7月20日,鑫元全利一年定开基金发布的公告显示,截至7月19日,该基金已连续30个工作日基金份额持有人数量不满200人。根据基金合同的相关规定,该基金“连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的,基金合同将终止并根据约定的程序进行清算,且无须召开基金份额持有人大会”。此番修改后,上述条款被删除,并修改为“连续60个工作日出现前述情形的,基金管理人应当在10个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案,如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并在6个月内召集基金份额持有人大会”。
从投资类型上看,上述18只基金中,
保住战略产品
要修改基金合同终止条款,将原本自动清盘条款,修改为“在6个月内召集基金份额持有人大会”。为何要作如此复杂的修改?
沪上某基金公司人士向某大型基金公司的投研人士则指出,修改基金合同,取消自动清盘条款,从而为保住那些具有长期生命力,但短期规模受限的战略产品。
Choice数据显示,2024年前7个月共有232只基金清盘。
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